简述客户身份资料和交易记录的保存范围。

时间：2020-05-03 14:46:12 关键词：范围,身份,客户

简述客户身份资料和交易记录的保存范围。

答案解析

（1）应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
（2）应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

举一反三
客户身份识别 报告大额和可疑交易 保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度。
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金融机构应当按照（）的原则 妥善保存客户身份资料和交易记录 确保能足以重现每项交易 以提供识别客户身份 监测分析交易情况 调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定 （）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 现予发布 自2007年8月1日起施行。
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金融机构应当按照安全 准确 （） 保密的原则 妥善保存客户身份资料和交易记录 确保能足以重现每项交易 以提供识别客户身份 监测分析交易情况 调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
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