期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的 中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

时间：2019-10-07 12:04:44 关键词：首席,期货,风险

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A.训诫

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令更换

答案解析

B, C, D

举一反三
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当提前通知本人。（）
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被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）
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首席风险官应当报告期货公司（） 以及首席风险官的履行职责情况 包括首席风险官所作的尽职调查 提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性 风险管理等方面存在问题的 应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的 首席风险官应当及时向（）报告 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的 中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
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